上海银行利率债一级市场承分销系统采购项目供应商征集公告及项目采购信息公示

上海机电设备招标有限公司受上海银行股份有限公司（以下简称采购人）委托，对“上海银行利率债一级市场承分销系统采购项目”进行供应商征集，诚邀合格的供应商参与，并对项目相关信息进行公示。

　　一、项目概况及内容

　　上海银行利率债一级市场承分销系统采购项目。

　　二、采购方式

　　竞争性磋商。

　　三、合格供应商资质要求

　　（一）中华人民共和国境内依法设立且具有完全民事行为能力的法人或其他组织。

　　（二）(略)年1月1日至今，未因诚信问题、违法等行为被相关部门予以处罚、通报、或受到法律制裁。

　　（三）本项目不接受联合体参与，入围后不得转包、分包。

　　（四）本项目不接受单位负责人为同一人或者存在直接控股、管理关系的不同供应商同时参加磋商。

　　（五）本项目只接受具有债券承分销系统相关功能的软件著作权的供应商参与（如拥有著作权的为集团公司或集团公司的全资子公司，则报名公司应具有著作权的使用授权）。

　　四、服务要求（包含但不限于）

　　详见附件

　　五、报名时需提交的资料

　　1、工商行政管理部门或市场监督管理部门登记的企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证或“三证合一”的《营业执照》或同等效力的文件（复印件并加盖公章）

　　2、法定代表人和被授权人相关资料。（1）法定代表人身份证(复印件并加盖公章)；（2）被授权人授权书有效原件(加盖公章)；（3）被授权人身份证有效原件及复印件(复印件并加盖公章)；（4）被授权人姓名、手机、邮箱(复印件并加盖公章)

　　3、提供以下截图：(略)

　　（1）(略)年1月1日至今，响应人在中国裁判文书网（http：(略)

　　（4）(略)年1月1日至今，响应人在信用中国网站（https：(略)

　　（6）(略)年1月1日至今，被授权人在信用中国网站（https：(略)

　　（7）(略)年1月1日至今，响应人在信用中国网站（https：(略)

　　（(略)）(略)年1月1日至今，法定代表人在信用中国网站（https：(略)

　　5、对下列事项的承诺（格式自拟，加盖公章）：(略)

　　6、其他资质条件中要求的所有相关承诺函及供应商认为需要提供的资料。

　　注：(略)

　　六、资料递交时间、地点

　　凡有意参加本项目的供应商在报名期内将报名资料加盖公章的扫描件发至代理机构邮箱yyuan@shbid.com，报名材料符合项目要求的响应人将收到报名登记表及缴费信息，所有手续完成后报名成功。

　　（一）递交材料时间：(略)

　　（二）递交材料地点：(略)

　　七、有关单位或个人如对本项目采购信息有异议的，可以自本公示发出之日起五个工作日内，以书面或邮件形式向上海银行总行采购中心或相关部门提出。

　　八、联系方式

　　采购单位：(略)

　　地址：(略)

　　联系人：(略)

　　联系邮箱：(略)

　　监督邮箱：(略)

　　采购代理机构：(略)

　　地址：(略)

　　联系人：(略)

　　电话：(略)

　　联系邮箱：(略)

上海机电设备招标有限公司

二〇二四年六月二十七日

招标人或其招标代理机构主要负责人(项目负责人)：(略)

招标人或其招标代理机构：(略)

附件：(略)

上海银行利率债一级市场承分销系统采购项目服务要求

一、采购内容

上海银行利率债一级市场承分销系统。

功能模块	细项功能	细项功能说明	对应业务需求书段落号
接口对接	对接外部通讯平台iDeal	1）对接外部通讯平台iDeal。用于收取客户发来的投标信息，同时向客户发送中标信息等消息。2）通过iDeal生成标准分销协议。	二、（一）对接外汇交易中心iDeal客户端、中债登、本币程序化交易系统、行内审批系统和行内后台管理系统功能
中债登直联接口	1）获取债券发行信息，包括债券招标书信息、发行基本信息、发行量、中标量等；2）发送意向报送、线上投标、撤销投标、接收发行结果等。	二、（一）对接外汇交易中心iDeal客户端、中债登、本币程序化交易系统、行内审批系统和行内后台管理系统功能
对接行内二级市场报价系统，即本币程序化交易系统	1）接收二级市场报价2）债券上市日，通过行内二级市场报价系统对中标债券报价	二、（一）对接外汇交易中心iDeal客户端、中债登、本币程序化交易系统、行内审批系统和行内后台管理系统功能
对接行内管理系统行内审批平台	1）将一级市场债券信息下发至行内后台管理系统。2）中标交易下行至行内后台管理系统。3）将债券信息通过EXCEL传至行内审批平台。（与本文档交易管理-审批管理功能描述一致）	二、（一）对接外汇交易中心iDeal客户端、中债登、本币程序化交易系统、行内审批系统和行内后台管理系统功能
系统管理	用户管理	系统应支持用户管理，可为用户分配和修改相应岗位。
岗位管理	系统应具有用户管理员用户、交易员、交易组长、审计用户等不同用户岗位。
菜单管理	系统应具有菜单管理功能。
权限管理	系统应针对不同角色/用户进行权限配置
日志管理	系统应针对各服务进行日志管理功能
工作台管理	系统应具有工作台管理模块，针对不同用户/岗位进行工作台管理。
运维管理	系统应具备后台运维功能
监控管理	系统各服务支持服务状态监控。
基础信息	新券信息获取	系统自动获取一级市场新券基础信息、招标信息等数据，在系统中整合并支持PDF下载。支持：(略)	二、（二）新券信息获取与维护功能
债券信息维护	1）登录系统时应对当日债券的关键事件提醒；2）二级市场信息及行情：(略)	二、（二）新券信息获取与维护功能二、（九）交易后管理功能
一级发行日历	默认在每日按照发行日、缴款日、上市日（分利率债和地方政府债）展示当日新券名称，点击某只债券，联动高亮这只债券在日历页面中的所有信息。	二、（二）新券信息获取与维护功能
客户信息维护	支持客户信息录入与维护	二、（二）新券信息获取与维护功能
交易管理	意向报送	系统内嵌自动意向报送功能，每日定时通过中债登接口发送当日发行国债意向报送；报送量应支持按照规则预设，经人工确认后正式发送意向报送，弹框支持人工修改投标要素。	二、（三）意向报送功能
审批管理	将债券信息通过EXCEL传至行内审批平台，EXCEL文件按预设规则设置默认值，并对全部要素支持手工修改，人工确认后无误后通过接口下传至行内审批平台中进行审批流程。	二、（四）审批管理功能
审批流	系统应支持债券投标审批，有完整的审批流程。	二、（四）审批管理功能
投标策略	按照自营/代客分别设置投标策略。	二、（五）标位归集功能
标位归集	整合各分销渠道的标位：(略)	二、（五）标位归集功能
投标操作	直连中债登进行线上投标，支持手工修改投标要素；支持一键投标和撤销投标操作，在页面展示中债的投标回应信息，显示该只债券每笔投标是否有效。系统自动比对标位汇总量与实时投标量，有差异时高亮提示，提醒交易员正确投标。	二、（六）投标操作功能
中标分配	根据中标结果自动生成中标分配结果：(略)	二、（七）中标分配功能
客户通知	根据客户投标情况及中标结果，生成模板化语句通知客户中标情况，可手动修改，通过通讯接口一键发送至客户处。	二、（七）中标分配功能
一级市场分销	1）按照标准/自定义模板进行一级市场分销，确认该只债券所有分销信息后，将分销结果通过iDeal接口下行至iDeal生成标准分销协议，并进行一级市场分销。2）将一级分销交易信息下行至行内后台管理系统：(略)	二、（八）一级市场分销功能
二级市场交易	系统内嵌二级市场模块，上市日当日确认二级上市交易价量后，将二级上市价格通过外币通讯平台接口一键发送至客户处，并可将中标结果转为二级市场交易单，并直连行内二级市场报价系统进行二级市场交易，支持请求报价（含回价）和对话报价，包括债券代码、金额、价格、交易对手、交易日期、交易方式等，经人工修改确认后，通过接口连接行内交易系统下达交易。系统支持净价、全价、到期收益率的自动换算，换算规则与交易中心保持一致，并自动联动持仓的实时更新。	二、（十）二级市场交易功能
风险控制	1、投标时，系统显示是否获取该只债券标书信息，如获取，页面显示标书限额，并和该只债券标位汇总量和已投标量进行比对，超限时进行提醒；2、投标时，将标位汇总量和已投标量与已通过审核的投标量、投标价格范围与已通过审核的投标价格范围进行检验，超限时进行提醒；3、二级市场交易时，支持事前风控和交易辅助，人工确认确保二级市场交易要素与中标分配时确认的要素一致，自动在上市日通过弹窗的形式（或发行日历处）对二级市场交易进行提醒，提高业务流程效率。	二、（十一）风险控制功能
分析统计	分析统计	1、新券状态：(略)	二、（十二）分析统计功能

二、服务要求

（一）源码和文档要求

本项目涉及的相关软件产品的源代码、客户化源码和采购人要求的文档应提供给上海银行，客户化源码和文档的版权和知识产权归上海银行所有，并进行相应的知

识转移和相关培训。

三、技术要求：(略)

（一）架构要求

1.B/S架构

2.操作系统：(略)

3.数据库：(略)

4.支持KonaJDK8及以上版本

5.支持weblogic(略).3.2及以上版本

6.浏览器版本兼容性：(略)

7.与行内其他系统的兼容性：(略)

8.稳定性：(略)

9.安全性：(略)

(略).数据质量：(略)

(略).代码开发和代码管理：(略)

(略).提供明确的系统逻辑图

（二）性能要求

1.并发用户：(略)

2.响应时间：(略)

3.处理能力：(略)

四、人员要求：(略)

（一）项目团队各成员须全程全职投入本项目，不得兼职从事其他项目。

（二）项目团队人数和资格要求：(略)

? 项目经理1人、需求分析师1人、开发工程师3人、测试人员3人、上线后维护人员1人。

? 需提供拟参与本项目人员的工作简历、项目角色、相关基本情况（户籍、居住地、学历等）。项目人员须出具公司正式员工证明材料。

? 项目人员在正式投入本项目前应经采购人认可

（三）项目团队成员驻场前须经过采购人项目工作小组认可。若非采购人原因发生项目成员人员变动，应经采购人事先书面同意并提前一个月安排好同等或以上资历人员做好交接工作，接替人员须经采购人项目工作小组同意。

（四）供应商应根据采购人实际项目进度要求、面试情况、使用满意度、服务水平要求等情况及时增派或调整采购人项目工作小组认可的人员。

（五）采购人所需人员须自项目启动或人员调整触发的1周内准备完毕并到场。

（六）项目团队如驻场工作，应由采购人根据《上海银行技术服务驻场支持人员管理约定》进行管理。

（七）项目实施过程中应确保人员的稳定，任何人员如须请假，须提前2周告知采购人，予以批准后方可休假；

（八）供应商应对工作安排A、B角技术服务人员，以满足业务连续性服务的目标要求；

（九）平衡所安排的服务人员工作饱和度，以保证服务过程中不会出现服务水平下降的情况；

（十）针对项目服务过程中发生人员流动频繁、人员不足、服务质量下降、项目进度缓慢等影响采购人利益的情况，采购人可对供应商进行一定的罚款。

四、维保内容和要求：(略)

（一）该项目自系统验收通过之日起提供一年免费维保。

（二）对维护期间的缺陷修复承诺免费，并应在系统恢复后(略)小时内按照采购人模板提交《故障处理情况表》。

（三）大小版本升级承诺免费，并提供免费现场升级服务。

（四）维护服务人员应在接到故障通知后0.5小时响应，2小时内赶到现场，2小时内修复系统。

（五）维护期内提供7*(略)小时相应的支持服务，且特殊日期（包括但不限于新增需求和故障修复的投产日，结息，年终，重要节假日）的现场支持。

（六）维护人员资质要求：(略)

（七）针对采购人的问题报告必须给予明确的解决方案答复，包括解决问题的时间、方案和周期。

（八）每季度派专人进行巡检，并按照采购人模板于巡检结束后7个工作日出具巡检报告。

（九）至少进行3次不限人数的短期现场培训，包括但不限于一级市场债券承分销系统的用户使用、系统开发、系统运维。

五、违约责任：(略)

（一）供应商迟延交付开发成果，则供应商每日应按合同总额的千分之5向采购人计付延迟交付违约金，如迟延交付超过(略)工作日，采购人有权终止合同，供应商应向采购人退回尚未交付成果或合同未执行部分对应的款项，并赔偿采购人因此而遭受的全部损失。

（二）供应商开发的成果不符合要求或经采购人验收不合格的，采购人有权提出补充开发，供应商应承担所有费用，并承担由此给采购人造成全部损失。

（三）对于供应商提供的开发成果，如存在开发质量缺陷，按照《技术开发项目质量缺陷处罚标准》执行扣罚；对于供应商提供的开发成果，如在使用过程中因质量问题给采购人造成损失的，供应商承担全部赔偿责任。

（四）维护期间，因供应商原因出现以下任意一种情况，采购人将按合同金额的2％进行累计计扣，累计金额不超过合同总金额的(略)%。以上金额不足弥补采购人损失的，供应商应就不足部分承担赔偿责任。

（五）由于合同项下的产品缺陷或供应商服务质量问题引起影响采购人的重大生产故障。

（六）在故障发生后，供应商超过故障响应时间或到达现场时间（除另行约定外）。在故障发生后，故障恢复时间超过约定时间。

（七）如出现下列任意一种情况，采购人有权提前(略)个工作日向供应商发出书面通知以终止合同，并由供应商负责向采购人退回合同尚未执行期间的合同款项以及赔偿采购人因此而遭受的全部损失：(略)

（八）供应商拒绝履行合同义务、未及时履行合同义务或无法履行合同义务。

（九）供应商违反合同及附件约定，造成或可能造成采购人重大损失的。

（十）项目履行过程中，未经采购人同意，不得随意更换项目团队主要成员，每替换1人，或项目团队成员在项目验收前的流动率大于(略)％后，流动率每增加(略)％时，供应商应向采购人计付合同总金额的5%违约金。

（十一）对于违反国家法规或违反合同约定的供应商的入场人员，供应商应予更换，造成采购人损失的，供应商应当予以全额赔偿，并计入人员流动率中。

（十二）因供应商或供应商的入场人员未履行合同义务而因此给采购人造成负面影响或损失的，供应商必须负责挽回和赔偿损失。

（十三）驻场服务时，应遵守并履行《技术服务驻场支持人员管理约定》的责任和义务。